据证监会最新披露IPO在审企业情况显示，华安证券在申请行列中。9月27日，江苏证监局发布公告批复东海证券进入IPO辅导期。截至目前，券商拟IPO队伍扩容至8家。

　　华安证券申请IPO

　　证监会9月27日晚发布了最新IPO在审企业情况，华安证券拟登陆上海证券交易所，状态为初审中，保荐机构为华泰联合证券。华安证券注册地为安徽合肥，其前身是1991年5月设立的安徽省证券公司。

　　资料显示，华安证券全资拥有华富嘉业投资，华安新兴证券咨询公司，控股华安期货公司，是华富基金公司的大股东。截至2012年底，华安证券总资产82亿元，在114家券商中排名第57位；净资产40.8亿元，排名第44位。2012年，华安证券营业收入7.5亿元，排名第48位；净利润1.58亿元，排名第41位。现有营业部81家，期货营业部6家，其中63家位于安徽省内，区域性特点十分显著。

　　华安证券前三大股东为安徽国有资产运营公司、安徽出版集团、东方国际创业，持股比例分别为32.58%、17.72%、8.68%。其中安徽国有资产运营公司的实际控制人为安徽省国资委。

　　和国元同属安徽省国资委的华安证券，在上市的道路上远不如国元走得顺畅，国元证券

　　早在2007年10月以股权分置改革为契机，借壳北京化二股份有限公司在深交所挂牌上市。而华安却在2004年因委托理财业务的盲目扩张而陷入亏损泥潭，最后由安徽省国资委出手才走出困境。

　　业内关于华安被并购的传闻也不绝于耳，先是传出国元并购华安，后传出海通有意向并购华安。但消息证实安徽省国资委鼓励两家本土券商共同发展，2012年9月底，华安证券向中国证监会提交股份制改造申请，12月公司整体变更为“华安证券股份有限公司”。

　　“股份制改制结束后，华安证券就朝着上市的目标迈进。”安徽某券商人士透露，安徽省级层面也支持华安证券上市。《安徽省“十二五”金融业发展规划》中就明确提出，十二五期间，引导华安证券开展战略合作，优化资本结构，增强资本实力，力争实现上市。

　　东海证券重启IPO

　　9月27日，江苏证监局发布确认东海证券上市辅导备案的通知，并确定东海证券辅导备案日为2013年

　　9月23日。10月10日，东海证券发布《东海证券股份有限公司接受上市辅导公告》，保荐机构为瑞信方正证券

　　。这意味着，在接受辅导完成后，东海证券或将择机提交IPO申请。

　　资料显示，东海证券成立于1993年，2003年通过增资改制成为市场化的券商，目前第一大股东为常州投资集团，实际控制人为常州国资委。注册地点为江苏常州，业务总部位于上海浦东新区。东海证券的注册资本为16.7亿元，在全国拥有53家营业部，旗下拥有上海证券自营分公司、上海证券资产管理分公司2家分公司，以及东海期货有限责任公司、东海投资有限责任公司、另类投资子公司东海证券创新产品投资有限公司3家子公司。

　　据了解，东海证券股改之路颇为坎坷。从2003年开始先后通过三次增资及引入多元化的股东成为全国性的券商。2012年初，提交的改制申请被证监会正式受理，但是没过多久便中止审查；今年7月，东海证券股份制改造终于完成，公司更名为“东海证券股份有限公司”。

　　年报显示，2012年，东海证券实现营收12.3亿，净利润1.93亿元。2012年度证券公司总资产排名中，东海证券以117.13亿元排名第35名；以10.25亿元的营业收入排第34名；其1.41亿元的净利润排名第45名。值得注意的是，东海证券的股权极为分散。截至目前，其股东人数为48家，第一大股东常州投资集团有限公司持股比例仅为14.97%。“一般律师事务所在处理IPO的项目时，都会建议大股东或者一致行动人的股权比例在33%以上。”南京某律师事务所负责人表示，若延续现在极其分散的股权机构，对日后的发展是否造成隐患还有待进一步观察。

　　券商上市影响积极

　　随着华安、东海的加入，拟IPO券商大军增至8家，其他几家分别是国泰君安、浙商、中原、东兴、东方、第一创业证券。

　　“自从去年首届券商创新大会召开之后，各大券商开展创新业务如火如荼，但要与资本实力相匹配，上市的券商和非上市券商在开展创新业务上手笔肯定不同。”南京某资本市场业内人士指出，券商上市后，可以进行大量融资，做大资产负债表、提升规模，进而提高自身的盈利能力、竞争实力、抗风险能力和持续发展能力。而东海证券作为本土券商，如顺利上市将成为继华泰和东吴之后，第三家江苏上市券商，对于江苏本地资本市场的发展有积极影响。