在拟上市主体遭受处罚的同时，保荐机构等由于未能勤勉尽责，也遭到相应处罚
新大地
责任主体：
对新大地给予警告，并处以60万元罚款；对黄运江、凌梅兰给予警告，并分别处以30万元罚款，采取终身证券市场禁入措施；对监事及财务总监凌洪给予警告，并处以20万元罚款，采取10年证券市场禁入措施；对董事黄鲜露、董事及董事会秘书赵罡给予警告，并分别处以20万元罚款；对董事樊和平、邱礼鸿、支晓强、何日胜、奚如春、监事马建华、陈增湘、林明华、副总经理李明、何敏给予警告，并分别处以15万元罚款。
中介机构：
对南京证券给予警告；对南京证券责令改正并实施公开谴责的监管措施，限其在6个月内对内部控制制度、尽职调查制度等方面存在的问题进行整改，整改完成后向监管部门提交书面报告，监管部门将检查验收；对保荐代表人胡冰和廖建华给予警告，分别处以15万元罚款，并分别采取终身证券市场禁入措施。
天能科技
责任主体：
对天能科技给予警告，并处以60万元罚款；对秦海滨、曾坚强、刘俊奕和陈守法给予警告，分别处以30万元罚款，并对秦海滨、曾坚强、刘俊奕采取终身证券市场禁入措施；对任小军、张德利、张红超、陈涌海、刘正、郑庆华、王永平、张新梅、高文新、张志成给予警告，并分别处以10万元罚款。
中介机构：
对民生证券给予警告，没收民生证券从事该业务的收入100万元，并处以200万元罚款；对民生证券责令改正并实施公开谴责的监管措施，限其在6个月内对内部控制制度、尽职调查制度等方面存在的问题进行整改，整改完成后向监管部门提交书面报告，监管部门将检查验收；对保荐代表人邓德兵、刘小群给予警告，并分别处以15万元罚款，同时分别采取终身证券市场禁入措施。
代价
证监会新闻发言人表示，上述对新大地、天能科技两起案件的处理中，南京证券、民生证券均被给予警告处罚。根据《证券法》等相关法律法规和监管规则，保荐机构被处以警告处罚，将对其增加新的业务种类、设立或收购证券经营机构、发行股票或债券等产生重要负面影响；也将对其证券公司分类评价结果产生重大影响，从而导致其缴纳更多的投资者保护基金，保荐机构将为其违法违规行为付出沉重代价。
